Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome nolēmusi piemērot AS "Rietumu Banka" soda naudu 35 000 eiro apmērā par pārbaudē atklātajām nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā – nepietiekamu klientu izpēti un darījumu uzraudzību, portālu "Delfi" informēja FKTK.
Soda naudas summa tiks iemaksāta valsts budžetā.
Kā skaidro FKTK, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums un "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi" nosaka prasības bankām klientu padziļinātas izpētes nodrošināšanai, paredzot gadījumus, kad bankai jāpārliecinās par veikto darījumu būtību un ekonomisko pamatotību, klienta finanšu līdzekļu izcelsmi, norādītā patiesā labuma guvēja atbilstību utt.
Seko "Delfi" arī Instagram vai YouTube profilā – pievienojies, lai uzzinātu svarīgāko un interesantāko pirmais!
