Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome 29. novembrī pieņēmusi lēmumu piemērot soda naudu AS "Baltic International Bank" (BIB) 1 556 046 eiro apmērā par trūkumiem bankas iekšējās kontroles sistēmā, portālu "Delfi" informēja FKTK. Savukārt BIB uzskata, ka sods ir nesamērīgs, un kredītiestāde to pārsūdzēs.
Banku regulators norāda, ka bankai noteikti vairāki tiesiskie pienākumi, tostarp noteiktajā termiņā jāiesniedz FKTK izvērtēšanai pasākumu plāns konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai, kā arī jāveic iekšējās kontroles sistēmas neatkarīgs izvērtējums.
FKTK 2018. gadā bankā veica klātienes pārbaudi, kā arī pēc tam klātienes mērķa pārbaudi. Pārbaužu laikā FKTK konstatējis, ka bankas iekšējās kontroles sistēmas pilnībā neatbilst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) normatīvo aktu prasībām. Banka nebija izveidojusi tādu savas darbības riskiem atbilstošu iekšējās kontroles sistēmu NILLTPFN jomā, kas nodrošinātu efektīvu normatīvo aktu prasību ievērošanu.
Seko "Delfi" arī Instagram vai YouTube profilā – pievienojies, lai uzzinātu svarīgāko un interesantāko pirmais!
